Pháp lý · ✦ AI tổng hợp
CFTC kiện Argent Capital vì cáo buộc gian lận 14 triệu USD liên quan crypto
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) đã khởi kiện Trevor L. Vernon và công ty Argent Capital Management với cáo buộc gian lận 14 triệu USD thông qua một quỹ đầu tư chung giao dịch hợp đồng tương lai, quyền chọn và tài sản crypto. Cơ quan này cáo buộc các bị đơn che giấu thua lỗ nặng nề trong khi báo cáo lợi nhuận giả tạo cho nhà đầu tư, mang đặc điểm của một mô hình Ponzi.
CFTC khởi kiện Argent Capital với cáo buộc gian lận 14 triệu USD
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) đã đệ đơn kiện Trevor L. Vernon và công ty Argent Capital Management tại Tòa án Quận Tây Bắc Carolina, với cáo buộc thực hiện hành vi gian lận trị giá khoảng 14 triệu USD liên quan đến một commodity pool — quỹ đầu tư chung giao dịch hợp đồng tương lai chỉ số chứng khoán, quyền chọn và tài sản crypto.
Diễn biến vụ việc
Theo hồ sơ khởi kiện, hành vi vi phạm kéo dài ít nhất từ tháng 3/2022 đến tháng 2/2026. Trong giai đoạn này, Vernon và Argent Capital đã huy động vốn từ ít nhất 60 nhà đầu tư.
Vernon tự quảng bá bản thân là một nhà giao dịch lành nghề và khẳng định quỹ hoạt động có lãi cao. Tuy nhiên, CFTC cáo buộc rằng thực tế các giao dịch của ông này liên tục thua lỗ nặng. Các bị đơn bị cáo buộc đã gửi email hàng tháng và báo cáo hàng quý cho nhà đầu tư với các con số số dư tài khoản tăng trưởng — song theo cơ quan quản lý, những khoản lợi nhuận đó hoàn toàn không có thực.
Dấu hiệu của mô hình Ponzi
CFTC cũng cáo buộc Vernon lạm dụng tiền của quỹ cho mục đích cá nhân, đồng thời sử dụng vốn từ nhà đầu tư mới để chi trả cho nhà đầu tư cũ — đây là đặc trưng điển hình của một mô hình Ponzi.
Ngoài ra, hồ sơ còn nêu nhiều vi phạm về đăng ký theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa (CEA). CFTC cho biết Vernon bị cáo buộc đã cố tình đưa ra khai báo gian dối trong lời khai có tuyên thệ trong khuôn khổ cuộc điều tra của cơ quan này.
Mức chế tài CFTC yêu cầu
CFTC đề nghị tòa án áp dụng các biện pháp sau đối với bị đơn:
- Hoàn trả toàn bộ thiệt hại cho các nhà đầu tư bị hại
- Thu hồi lợi nhuận bất hợp pháp (disgorgement)
- Phạt tiền dân sự
- Cấm vĩnh viễn hoạt động giao dịch và đăng ký trong lĩnh vực hàng hóa
- Lệnh tòa án ngăn chặn Vernon tiếp tục vi phạm
Bối cảnh rộng hơn
Vụ kiện phù hợp với định hướng thực thi pháp luật của CFTC thời gian gần đây. Hồi tháng 3, Giám đốc thực thi David Miller đã xác định các mô hình Ponzi và gian lận commodity pool là ưu tiên hàng đầu trong hoạt động giám sát của cơ quan, cho thấy CFTC đang tăng cường kiểm soát các hành vi lừa đảo nhà đầu tư bán lẻ trong thị trường tài sản số.
/ Bài viết liên quan
Binance ngừng giao dịch với 16 nền tảng, cảnh báo kiểm tra ví người dùng
Binance thông báo chấm dứt xử lý giao dịch liên quan đến 16 nền tảng crypto kể từ ngày 14/8, với ba mốc thời hạn cụ thể. Các giao dịch vi phạm sau thời hạn có thể bị đưa vào diện rà soát tuân thủ và dẫn đến hạn chế tạm thời đối với ví người dùng.
Thượng viện Mỹ trì hoãn bỏ phiếu CLARITY Act sang tháng 9
Lãnh đạo đa số Thượng viện Mỹ John Thune cho biết dự luật CLARITY Act về khung pháp lý crypto sẽ được đưa ra bỏ phiếu khi Quốc hội quay lại làm việc vào tháng 9, sau khi các nghị sĩ Dân chủ tiếp tục trì hoãn. Điều này chỉ để lại vài tuần để tìm đủ 60 phiếu trước khi cuộc bầu cử giữa kỳ chiếm ưu tiên nghị trình.
Thượng viện Mỹ hoãn bỏ phiếu Đạo luật CLARITY sang tháng 9
Lãnh đạo phe đa số Thượng viện John Thune thông báo hoãn bỏ phiếu Đạo luật CLARITY về cấu trúc thị trường crypto sang sau kỳ nghỉ tháng 8, do phe Dân chủ vẫn phản đối vì cho rằng dự luật cần chỉnh sửa thêm về điều khoản đạo đức. Thune khẳng định dự luật sẽ được đưa trở lại chương trình nghị sự.
MiCA gây xáo trộn, tội phạm mạng lợi dụng lừa đảo người dùng crypto tại EU
Các cơ quan quản lý tài chính châu Âu cảnh báo tội phạm đang lợi dụng giai đoạn chuyển đổi sang khung pháp lý MiCA để lừa đảo người dùng. Hàng trăm công ty crypto buộc phải đóng cửa do không đáp ứng quy định mới, tạo cơ hội cho kẻ gian mạo danh cơ quan quản lý và sàn giao dịch được cấp phép.